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水果机游戏:巨景投顾因误导性宣传违规遭责令暂停新增客户

时间:2020/1/16 13:48:21   作者:   来源:   阅读:59   评论:0
内容摘要:经调查,美嘉维的投资和关怀存在以下问题:服务能力宣传虚假误导;业务推广和服务提供管理不当。上述行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》(证监会公告2010年[第27号)第二十四条和第二十八条的规定。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对兆视投资采取行政监管措施,责...
    经调查,美嘉维的投资和关怀存在以下问题:服务能力宣传虚假误导;业务推广和服务提供管理不当。

上述行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》(证监会公告2010年[第27号)第二十四条和第二十八条的规定。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对兆视投资采取行政监管措施,责令改正,暂停新增客户一年。

《证券投资咨询业务暂行规定》第二十四条:证券公司和证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户的招揽,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实和误导性的营销宣传,禁止对投资回报做出任何承诺或保证。

《证券投资咨询业务暂行规定》第二十八条:证券公司和证券投资咨询机构应当在证券投资咨询业务的推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等方面实施记账管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方法和依据等信息应以书面或电子文件的形式记录和保留。证券投资咨询业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、责令增加内部合规检查次数和提交合规检查报告、责令清理违法业务、责令暂停新增客户、责令处置相关人员等监管措施。;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚;涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关

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